天美配资涉东谈主员料理及内控销售等问题，中原基金及高管被出具警示函，已完玉成面整改

简历显示，李金鸿，男，中国国籍，1954 年出生。目前担任 OSL 集团有限公司主席兼非执行董事，同时从事法律相关工作，兼任香港医院管理局职员上诉委员会主席、香港证券及投资学会资深会员。曾任贝克麦坚时律师事务所香港地区和中国办事处主席、亚太区域委员会主席、全球执行委员会成员，曾任香港证监会非执行董事、程序覆检委员会主席、收购及合并委员会、收购上诉委员会成员等职务。毕业于香港大学，获法律学士学位及法律专业证书（P.C.LL），曾获铜紫荆星章，获委任为太平绅士。

今日（1月26日），九方智投控股午后跳水，一度跌超35%，截至收盘，跌幅有所收窄，最新股价报41.94港元/股，下跌26.16%。

登录新浪财经APP 搜索【信披】巡逻更多考评等第

万生优配

　　原标题：19家公募暴露客岁罚单：合规内控成“重灾地”，多家被暂停居品注册

　　伴跟着公募居品2025年报的聚会暴露，昔日一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。

　　据倾盆新闻记者不透顶统计，2025年全年，至少有19家公募收到来自监管部门出具的警示函、责令改正见告书等行政监管措施，部分公募还濒临暂停居品注册或业务苦求的处罚。从处罚原因来看，内控料理不完善、合规内控劣势、投资运作违章、公司搞定及东谈主员料理问题成为被监管点名的聚会边界。

　　多家头部机构在列

　　在已暴露的信息中，多家头部公募基金公司在列。

　　2025年11月5日，易方达基金因投资运作、合规内控、其他问题（销售料理），被广东证监局出具警示函。公司已实时通过完善轨制、优化经过和系统功能等措施完成整改，整改效果仍是监管部门验收通过。

　　据中原基金旗下居品年报，2025年11月4日，中原基金因东谈主员料理、其他问题（里面端正、销售料理等），被北京证监局出具警示函。同庚12月26日，公司一位高等料理东谈主员也因上述问题被出具警示函。中原基金暗示，公司从业务翻新、轨制优化、培训宣贯等方面进行了整改，现已完成沿路整改职责，并向监管机构报送整改阐扬。

　　富国基金则于2025年11月11日被上海证监局给与责令改正的行政监管措施，触及问题涵盖公司搞定、合规内控、投资运作、东谈主员料理、销售料理及财务料理等多个维度。同日，公司两名高等料理东谈主员也分裂因投资运作、销售料理问题被出具警示函。收场阐扬期末，富国基金已给与包括完善公司关系轨制确定、优化关系系统经过、完善合规内控机制在内的一系列整改措施。公司整改效果仍是上海证监局验收通过，关系措施已被破除。

　　博时基金于2025年10月31日因合规内控问题被深圳证监局责令改正，并被暂停部分业务。此前2025年10月28日，公司两名高等料理东谈主员通常因合规内控问题被出具警示函。收场阐扬期末，博时基金已通过完善轨制、优化经过、强化监督等措施全面完成整改，并已通过整改验收。

　　2025年10月27日，招商基金因合规内控问题被深圳证监局责令改正；同日，公司一位高等料理东谈主员因通常问题被监管说话。招商基金暗示，公司已给与完善轨制、优化经过等措施完成整改，并通过监管机构验收。

　　2025年11月11日，汇添富基金也因合规内控、投资运作、其他问题（基金销售等）被上海证监局责令改正，公司通过完善轨制、优化料理等完成关系问题整改并已通过监管检检验收。

　　华安基金等遭暂停居品注册苦求3个月

　　合座来看，在2025年的监管处罚中，“暂停受理公募基金居品注册”或“暂停部分业务”成为对违章机构较为严厉的拘谨技巧。

　　据嘉实基金旗下居品年报，2025年11月3日，嘉实基金因合规内控、投资运作、公司搞定等问题，被北京证监局责令改正，盛达优配并暂停受理固定收益类公募基金居品注册3个月。收场阐扬期末，嘉实基金已从加强轨制拓荒、完善经过机制、优化系统功能、加强东谈主员培训等方面完成整改，并向北京证监局提交了整改完成情况阐扬。

　　华安基金则于2025年11月28日被上海证监局责令改正，并暂停受理固定收益类公募基金居品注册苦求3个月，触及问题包括投资运作、合规内控、东谈主员料理、公司搞定、基金销售及财务料理等。同日，华安基金4名高等料理东谈主员也因此被出具警示函。收场阐扬期末，华安基金已通过完善轨制经过、优化料理机制、加强过后搜检等多种神志完成整改并通过监管机构检检验收。现在已规复受理公司固定收益类公募基金居品注册。

　　2025年10月31日，长城基金因合规内控问题被深圳证监局责令改正，并暂停受理关系品类居品注册苦求3个月。此前2025年10月27日，公司两名高等料理东谈主员也通常因合规本体问题被给与监管说话及出具警示函的措施。现在整改职责已完成。

　　创金合信基金于2025年10月31日被深圳证监局责令改正，并暂停新增私募资管居品备案3个月，原因触及投资运作，以及销售料理方面存在相似里面端正轨制不完善或推论不到位的情况。公司部分高等料理东谈主员也因此被出具警示函。收场阐扬期末，公司已按照监管条目通过完善轨制、优化经过等措施完成整改。

　　西部利得等被屡次“点名”

　　部分基金公司在2025年内屡次收到监管处罚或警示。

　　西部利得基金全年累计收到三份警示函：2025年3月26日因合规内控、东谈主员料理、廉明从业等问题被上海证监局出具警示函；同日，公司高管因信息本领等问题被出具警示函；2025年12月23日再因信息暴露问题被出具警示函。公司暗示均已按条目完成整改。

　　南华基金则碰到屡次处罚。2025年11月21日，南华基金因公司搞定、合规内控问题被浙江证监局责令改正，关系高管被监管说话或出具警示函。2025年12月9日，又名从业东谈主员因合规内控、投资运作及基金销售问题被监管说话；同日，又名高管因基金销售问题被责令改正。2025年12月29日，公司再因合规内控、投资运作、基金销售等问题被责令改正并暂停受理部分业务3个月。公司暗示已对关系问题进行全面整改。

　　南边基金同期受到了深圳证监局和国度外汇料理局深圳市分局的监管处罚。

　　2025年10月17日与2025年11月18日，南边基金因投资运作、东谈主员料理、销售料理及外汇登记等问题，先后被深圳证监局和国度外汇料理局深圳市分局给与责令改正、告诫及罚金等行政监管措施与行政处罚。公司高等料理东谈主员也因东谈主员料理、销售料理问题被出具警示函。收场阐扬期末，南边基金已完成沿路整改，并通过了深圳证监局及外汇料理部门的验收。

　　未按章程代扣代缴个东谈主所得税亦受罚

　　除上述公司外，另有国泰基金、中欧基金、海富通基金、益民基金、光大保德信基金及正派富邦基金等多家机构在2025年也受到了不同进程的监管处罚。

　　2025年5月9日，国泰基金因投资运作问题被上海证监局责令改正，现在已通过完善管控机制、加强料理等整改措施，完成整改并通过验收。

　　中欧基金于2025年6月10日因合规内控、投资运作问题被上海证监局出具警示函。监管局现场搜检完结后，公司即诞生整改小组，制定整改措施包括轨制鼎新、东谈主员培训宣导和强化里面搜检等。针对触及的问题，公司已按条目实时完成整改，并将整改阐扬报至上海监管局。

　　据国泰海通2025年报，2025年8月，海富通基金因私募资管业务投良友理不花样，个别私募钞票料理筹画主动料理不及，私募钞票料理业务投资权限料理轨制推论不到位等问题，被上海证监局给与出具警示函的行政监管措施。针对上述问题，海富通基金已实时进行整改，包括开展里面严肃问责，加强合规培训，强调主动料理，完善私募资管业务内控措施。

　　据正派富邦基金旗下居品2025年报，2025年4月14日，正派富邦基金因盘算诞妄未按章程代扣代缴个东谈主所得税问题，被国度税务总局北京市税务局第二检察局给与行政处罚，条目补税及交纳罚金。收场阐扬期末，公司已主动补缴税款、交纳罚金，并完成整改职责。

　　益民基金则于2025年6月5日因合规内控问题被北京证监局出具警示函。公司已梳理鼎新关系轨制经过，完成整改并向监管机构提交了归来阐扬。

　　此外，光大保德信基金于2025年11月19日因“官网展示本体不允洽条目”这一相对稀有的合规污点，被上海证监局给与行政监管措施。公司在立查立改基础上，全面梳理并优化了关系里面经过，已落实整改职责。